深交所最新披露，大東南控股股東浙江大東南集團(tuán)有限公司（下稱“大東南集團(tuán)”）因未嚴(yán)格履行其所作出的承諾而被通報批評。需指出的是，在此之前，大東南集團(tuán)已曾因違規(guī)而受到交易所的通報批評。
據(jù)公告，大東南集團(tuán)分別于2014年2月22日和2014年7月8日在上市公司公告中公開承諾6個月內(nèi)不減持上市公司股票。
記者查閱當(dāng)初公告，前一份公告顯示，2014年2月20日，公司接到控股股東大東南集團(tuán)的通知，大東南集團(tuán)于2014年2月18日購回國信證券持有的大東南1296萬股股份，占公司總股本1.85%。大東南集團(tuán)承諾，在增持完成后6個月內(nèi)不減持其持有的公司股份。而大東南集團(tuán)的后一次承諾也與上述類似，在回購國信證券所持股份后，其承諾增持完成后6個月內(nèi)不減持。
但是，大東南集團(tuán)卻違反了上述承諾。深交所披露，大東南集團(tuán)于2014年8月12日和8月13日合計通過本所大宗交易系統(tǒng)減持上市公司股票1750萬股，涉及金額10248萬元。
因此，深交所認(rèn)為，大東南集團(tuán)的上述行為違反了《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第2.3條、第11.11.1條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第4.1.4條的規(guī)定。據(jù)查，第4.1.4條的規(guī)定指出，上市公司股東和實際控制人應(yīng)嚴(yán)格履行其作出的公開聲明和各項承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或解除。
同時，鑒于當(dāng)事人的上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所決定對大東南集團(tuán)給予通報批評的處分。
值得一提的是，這并非大東南集團(tuán)首次被處分。2009年，上市不滿一年大東南就領(lǐng)到了一張來自監(jiān)管部門的罰單。彼時，由于大東南集團(tuán)占用上市公司資金最高金額近2000萬元，深交所決定對大東南及公司相關(guān)當(dāng)事人、大東南集團(tuán)給予通報批評的處分，而來自海通證券的兩名保薦人也同時受到了處分。
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